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基金法律法规精选章节试题
1、客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括( )。
A. 不得从事与投资人利益相冲突的业务
B. 不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
C. 不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D. 不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
参考答案：C
参考解析：C项“基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺”属于诚实守信的基本要求的内容。
2、王某在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。王某的行为违反了( )道德规范的要求。
A. 诚实守信
B. 专业审慎
C. 忠诚尽责
D. 客户至上
参考答案：D
参考解析：王某的行为属于典型的利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益，严重违反客户至上道德规范。
3、某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了( )原则。
A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 客户至上
D. 保守秘密
参考答案：C
参考解析：甲的做法不符合客户至上职业道德规范的要求。甲是否购买乙所在公司发行的债券，应当以客观的专业分析做出判断，而不应该把乙是自己的朋友作为投资决策的根据。甲利用职权照顾朋友利益，很可能会造成客户利益受损。基金经理在证券投资活动中，应尽可能避免与投资者发生利益冲突。如果利益冲突不可避免，则应以投资者利益优先，并应及时向所在机构报告。
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