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基金法律法规每日一练

来源:233网校 2022-02-16 17:21:05

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1、关于基金中基金,以下说法错误的是()。

A、基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额

B、基金中基金的基金合同可约定,基金中基金投资于货币基金的比例

C、ETF是一种特殊的基金中基金

D、ETF联接基金是一种特殊的基金中基金

参考答案:C
参考解析:

ETF联接基金是一种特殊的基金中基金。故C项说法错误。

2、基金份额登记机构应妥善保存登记数据,保存期限为()。

A、自基金账户销户之日起不得少于15年

B、自基金账户开户之日起不得少于15年

C、自基金账户销户之日起不得少于20年

D、自基金账户开户之日起不得少于20年

参考答案:C
参考解析:

《证券投资基金法》规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

3、证券投资基金有助于防止市场的过度投机,具体体现在证券投资基金()。

A、有助于促进信息的有效利用和传播,实现资源合理配置

B、有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用

C、有助于推动市场价值体系的形成,倡导理性的投资文化

D、有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构

参考答案:C
参考解析:证券投资基金发挥专业理财优势,推动市场价值判断体系的形成,倡导理性的投资文化,有助于防止市场的过度投机。

4、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金,拟募集金额50亿元,预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用,计划不对该基金进行托管,对此,以下表述正确的是()。

A、该基金规模较大且投资者人数较多,因此基金管理人必须对该基金进行托管

B、基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管,但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

C、基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管,但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准

D、基金管理人可自行决定不对该基金进行托管,但节省托管费用不是充分理由

参考答案:B
参考解析:

私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同;基金合同明确约定不托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

5、某股票进行大比例折价配股时,由于负责该股票的研究员没有及时提醒,交易部和风险管理部也没有关注该配股信息,导致有该股票的基金没有参与配股,损害了持有人利益,该风险事件的第一责任人是()。

A、基金经理

B、交易部负责人

C、研究员

D、风险管理部负责人

参考答案:A
参考解析:在风险管理责任的划分上,各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人,基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人,负责具体风险管理职责的实施。

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