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2022年基金从业《法律法规》章节题:基金信息披露的禁止行为

来源:233网校 2022-03-02 00:00:00

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基金法律法规精选章节试题

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1、在基金信息披露中,以下不属于严重违法行为的是( )。

A. 虚假记载

B. 误导性陈述

C. 重大遗漏

D. 诋毁其他基金管理人

参考答案:D
参考解析:虚假记载、误导性陈述和重大遗漏等三类行为将扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益,属于严重的违法行为。

2、违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一,下列说法正确的是( )。

Ⅰ.投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力,审慎选择基金品种,即所谓的“买者自慎”

Ⅱ.一般情况下,管理人可以受托管理基金资产,托管人可以受托保管基金资产

Ⅲ.托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏

Ⅳ.对于基金信息披露义务人而言,他没有承诺收益的能力,也不存在承担损失的可能

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:基金是存在一定投资风险的金融产品,投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力,审慎选择基金品种,即所谓“买者自慎”。一般情况下,管理人可以受托管理基金资产,托管人可以受托保管基金资产,但没有人可以替代投资者承担基金投资的盈亏。对于基金信息披露义务人而言,他没有承诺收益的能力,也不存在承担损失的可能。因此,如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失,则将被视为对投资者的诱骗及进行不当竞争。

3、基金信息披露的禁止行为,不包括( )。

A. 对证券投资业绩进行预测

B. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C. 基金资产净值、基金份额净值的披露

D. 违规承诺收益或者承担损失

参考答案:C
参考解析:基金信息披露的禁止行为包括:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;⑥中国证监会禁止的其他行为。

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