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2022年基金从业《法律法规》章节题:基金招募说明书

来源:233网校 2022-03-10 00:00:01

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基金法律法规精选章节试题

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1、下列不属于招募说明书包含的重要信息的是( )。

A. 基金运作方式

B. 基金收益分配原则和执行方式

C. 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

D. 从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

参考答案:B
参考解析:招募说明书包含的重要信息有:(1)基金运作方式;(2)从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;(3)基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款;(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;(5)基金资产净值的计算方法和公告方式;(6)基金风险提示;(7)招募说明书摘要。B项基金收益分配原则和执行方式属于基金合同的主要披露事项。

2、在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会做出的风险提示中不包括( )。

A. 基金过往业绩不预示未来表现

B. 可预计一定区间的盈利

C. 不保证基金一定盈利

D. 不保证最低收益

参考答案:B
参考解析:在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定盈利,也不保证最低收益”等风险提示。

3、下列选项不属于基金招募说明书主要披露事项的是( )。

A. 基金的投资目标

B. 基金资产的估值

C. 招募说明书摘要

D. 基金财产保管

参考答案:D
参考解析:招募说明书的主要披露事项:

(1)招募说明书摘要。

(2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。

(3)基金管理人、基金托管人的基本情况。

(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。

(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。

(6)基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格,拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。

(7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。

(8)基金资产的估值。

(9)基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。

(10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。

(11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。

(12)风险警示内容。

(13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。

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