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基金法律法规精选章节试题
1、在销售基金时，( )应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金持有人
D. 基金销售机构
参考答案：A
参考解析：在销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
2、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订（ ），明确双方的权利及义务。
A. 书面合作协议
B. 书面委托协议
C. 书面销售协议
D. 书面交易协定
参考答案：C
参考解析：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。
3、基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
参考答案：D
参考解析：基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
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