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基金法律法规精选章节试题
1、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要是( )。
A. 未履行报送手续
B. 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
C. 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
D. 以上都是
参考答案：D
参考解析：基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形违规情形主要包括以下三种：
(1)未履行报送手续。
(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。
(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。
2、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括( )。
Ⅰ 未履行报送手续
Ⅱ 基金宣传推介材料和上报的材料一致
Ⅲ 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
Ⅳ 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括：(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。
3、对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取( )、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 记入诚信档案
D. 以上都是
参考答案：D
参考解析：对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
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