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基金法律法规精选章节试题
1、基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括( )。
A. 最近1年末净资产不低于2000万元
B. 最近1年末金融资产不低于1000万元
C. 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D. 最近3年投资收益不低于5000万元
(1)同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元；
②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
(2)同时符合下列条件的自然人：①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
2、普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是( )。
A. 信息告知
B. 适当性匹配
C. 政策红利
D. 风险警示
3、基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．细化分类和管理义务
Ⅱ．特别的注意义务
Ⅲ．举证责任倒置原则
Ⅳ．不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
1．细化分类和管理义务
2．特别的注意义务
3．特别告知义务
4．不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
5．举证责任倒置原则
6．录音或录像要求
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