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2022年基金从业《法律法规》章节题:投资者适当性匹配

来源:233网校 2022-04-11 00:00:00

1、私募基金产品的投资者,其风险评估结果有效期( )。

A. 不超过1年

B. 不超过2年

C. 不超过3年

D. 不超过4年

参考答案:C
参考解析:在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。

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2、募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近( )年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息。

A. 2

B. 5

C. 1

D. 3

参考答案:D
参考解析:募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近3年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息。
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3、在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者( )进行评估。

A. 风险识别能力

B. 风险识别能力和债务清偿能力

C. 风险识别能力和风险承担能力

D. 风险承担能力和债务清偿能力

参考答案:C
参考解析:在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

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