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2022年基金从业《法律法规》章节题:合格投资者

来源:233网校 2022-04-13 00:00:00

1、以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并( )计算投资者人数。

A. 单独

B. 分离

C. 合并

D. 加权

参考答案:C
参考解析:以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

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2、同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划,投资者人数应( )计算。

A. 合并

B. 分离

C. 单独

D. 加权

参考答案:A
参考解析:同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划,投资者人数应合并计算。
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3、下列不可视为合格投资者的是( )。

A. 社会保障基金、企业年金等养老基金

B. 依法设立并未在基金业协会备案的投资计划

C. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D. 慈善基金等社会公益基金

参考答案:B

参考解析:

下列投资者视为合格投资者:

①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

④中国证监会规定的其他投资者。

故B项不属于合格投资者。

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