您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规模拟试题

2022年基金从业《法律法规》章节题:基金客户档案管理与保密

来源:233网校 2022-04-18 00:00:01

1、下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中,错误的是( )。

A. 建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B. 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C. 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D. 建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料

参考答案:C
参考解析:基金客户档案管理与保密对人员的限制要求是,在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗,故C项错误。

2022基金从业考试备考加速,讲师(赵聪、徐娜)好课助力,提升备考效率,有效备考锁分,轻松拿下首考证书>>

2022年基金从业抢先拿证,想要今年拿下证书的同学赶紧学起来,争取一次拿证,听赵聪为你讲解90%常考点,赶紧加入有效备考团>>

2、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

参考答案:C
参考解析:《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存15年,交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。
插入模块

3、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

参考答案:D
参考解析:《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》(证监基金字[2007]277号)规定,应逐日备份并异地妥善存放,对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

精华考点>>【基金高频考点集训】【60s速记必背考点】

备考资料>>【备考黄金资料下载】【历年真题下载】

疯狂刷题>>【答题闯关赢题库会员】【下载APP免费刷题】

新人礼包】【题库会员免费领【基金课程免费试听】

试题不够刷?233网校基金从业资格考试题库,海量试题任你刷!基金考试章节习题/易错题/真题免费刷(点击进入)

热点推荐:

基金从业资格考试超值备考干货,免费下载!

基金报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

考生可通过下载233网校APP——基金从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。【去做题>>

相关阅读

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料