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2022年基金从业《法律法规》章节题:加强基金管理人内部控制的重要性

来源:233网校 2022-05-01 00:00:00

1、下列说法有误的是( )。

A. 信息不对称是市场存在的基础

B. 基金持有人与基金管理人之间是信托关系

C. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

D. 基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

参考答案:D
参考解析:根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。故D项说法错误。

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2、基金持有人与基金管理人之间的关系是( )。

A. 委托关系

B. 信托关系

C. 代理关系

D. 雇佣关系

参考答案:B
参考解析:基金持有人与基金管理人之间是信托关系,基金管理人和基金托管人应该按照有关法律法规和基金合同中的约定,履行受托职责。
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3、根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循的原则有( )。

Ⅰ 自愿

Ⅱ 公正

Ⅲ 公平

Ⅳ 诚实信用

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

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