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2022年基金从业《法律法规》章节题:内部控制的三目标

来源:233网校 2022-05-02 00:00:00

1、基金管理人的内部控制和( )密不可分的。

A. 信息

B. 资源

C. 环境

D. 法律

参考答案:A
参考解析:基金管理人内部控制和信息是密不可分的。基金管理人的决策受制于内部运作信息,反之,没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。

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2、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D. 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

参考答案:D
参考解析:基金管理公司内部控制的总体目标:

(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

(二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

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3、内部控制的目标是在一定的范围内( )经营风险,提高基金管理人的经营效益。

A. 避免

B. 控制

C. 降低或消除

D. 转移

参考答案:C
参考解析:内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险,提高基金管理人的经营效益。随着基金行业管理力度的不断加大,基金管理人将面临越来越高的违规成本,内部控制在提高经营管理效益方面具有非常重要的现实意义。

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