1、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。
A. 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B. 投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D. 基金经理可以直接进行交易
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2、基金管理人的研究业务控制包含( )。
Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程
Ⅱ．建立投资对象备选库制度
Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度
Ⅳ．建立研究报告质量评价体系
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)研究工作应保持独立、客观。
(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
(5)建立研究报告质量评价体系。
3、基金管理人的基金交易业务控制包含( )。
Ⅰ．实行集中交易制度
Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
Ⅲ．投资指令确认合法、合规与完整后方可执行
Ⅳ．建立科学的交易绩效评价体系
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
(6)建立科学的交易绩效评价体系。
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