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2022年基金从业《法律法规》章节题:监察稽核控制

来源:233网校 2022-05-08 00:00:00

1、基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )。

A. 人事权利

B. 列席公司相关会议

C. 调阅公司相关档案

D. 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

参考答案:A
参考解析:根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

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2、关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长,对董事会负责

参考答案:B
参考解析:B项,基金管理人应当强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制制度的,应当追究有关部门和人员的责任。
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3、基金管理公司的督察长应由( )聘任。

A. 中国证监会

B. 基金管理公司董事会

C. 基金经营所在地中国证监会派出机构

D. 基金管理公司总经理

参考答案:B
参考解析:基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。

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