1、合规管理的意义不包括( )。
A. 帮助基金管理人控制所有风险
B. 减少违规处罚导致的损失
C. 减少由于声誉风险导致的潜在损失
D. 对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
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2、下列关于合规管理部门的独立性,说法正确的有()。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位
Ⅱ.合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性
Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突
Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,应能够获取和接触必需的信息和人员
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、( )是合规管理的关键性原则。
A. 独立性原则
B. 全面性原则
C. 审慎性原则
D. 连贯性原则
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