1、关于反洗钱合规性风险表述错误的是（ ）。
A. 违反公平交易原则
B. 违反相关法律法规
C. 利用相同身份进行非法资金转移
D. 违反公司内部规章
参考答案：C
参考解析：反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
★
2022基金从业考试备考加速，讲师（赵聪、徐娜）好课助力，通过率提升50%，有效备考锁分，轻松拿下首考证书>>
2022基金从业考试备考加速，讲师（赵聪、徐娜）好课助力，通过率提升50%，有效备考锁分，轻松拿下首考证书>>
★2022年基金从业抢先拿证，想要今年拿下证书的同学赶紧学起来，争取一次拿证，听赵聪为你讲解90%常考点，赶紧加入有效备考团>>
2、以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 建立信息披露风险责任制
D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
参考答案：A
参考解析：根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；
(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
插入模块
3、反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风险。
A. 非法挪用资金
B. 非法截留资金
C. 非法转移资金
D. 以上都是
参考答案：C
参考解析：反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
精华考点>>【基金高频考点集训】【60s速记必背考点】
备考资料>>【备考黄金资料下载】【历年真题下载】
疯狂刷题>>【答题闯关赢题库会员】【下载APP免费刷题】
