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2022年基金从业《法律法规》章节题:合规风险及其种类

来源:233网校 2022-05-21 00:00:00

1、( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A. 市场风险

B. 合规风险

C. 操作风险

D. 信用风险

参考答案:B
参考解析:合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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2、合规风险的主要种类不包括( )。

A. 投资合规性风险

B. 销售合规性风险

C. 投机合规性风险

D. 信息披露合规性风险

参考答案:C
参考解析:合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
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3、声誉风险是指由基金管理人( )导致利益相关方对公司负面评价的风险。

A. 经营

B. 管理

C. 外部事件

D. 以上都是

参考答案:D
参考解析:声誉风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

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