1、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资,涉及合规风险中的( )。
A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
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2、投资合规性风险是指基金管理人( )违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A. 投资业务人员
B. 后台服务人员
C. 合规管理人员
D. 销售业务人员
3、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过( )评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。
A. 事前
B. 事中
C. 事后
D. 全程
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