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1、关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。
Ⅰ、要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任
Ⅱ、要建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ、要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度，以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析：在内部控制监督上，不能出现重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度（Ⅰ项说法错误），以杜绝业务管理层负责人独断专行；其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。
2、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（）。
Ⅰ、安全保管基金资产的条件
Ⅱ、向监管机构出具有托管能力的保证函
Ⅲ、基金管理人出具委托其托管的委托函
Ⅳ、基金托管人出具委托其托管的委托函
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银保监会规定的其他条件。
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3、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。
Ⅰ、与基金服务机构已签订的服务协议
Ⅱ、公司章程或者合伙协议
Ⅲ、高级管理人员的基本信息
Ⅳ、工商登记和营业执照正副本复印件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：各类私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，向中国基金业协会申请登记，报送以下基本信息：（1）工商登记和营业执照正副本复印件。（2）公司章程或者合伙协议。（3）主要股东或者合伙人名单。（4）高级管理人员的基本信息。（5）中国基金业协会规定的其他信息。
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