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1、关于设立私募基金管理机构和发行私募基金，以下说法正确的是（）。
A、设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批
B、设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批
C、设立私募基金管理机构不需要行政审批，发行私募基金需要中国证监会行政审批
D、设立和发行私募基金需要中国证监会审批
参考答案：A
参考解析：根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规规定，私募基金设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。
2、基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（ ）。
Ⅰ、向中国证监会提交基金募集注册申请
Ⅱ、收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后，组织基金发行，发布基金发售公告等法律文件
Ⅲ、在基金募集完成后，向中国证监会提交备案申请和验资报告
Ⅳ、在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内，发布基金合同生效公告
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。故Ⅳ项错误。
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3、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。
A、不得损害服务对象的合法利益
B、不得以任何方式承诺或保证投资收益
C、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D、向投资人充分揭示投资风险
参考答案：D
参考解析：
基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括：
①对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；
②不得以任何方式承诺或者保证投资收益；
③不得损害服务对象的合法利益；
④提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据。
D项向投资人充分揭示投资风险属于基金销售机构的法定义务。
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