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1、某基金公司持有的A股票进行配股，由于研究员失误忘了提示，投资部和交易员也都没注意到这个信息，造成基金未能参加该股票配股，该风险事件的第一责任人是（）
A、风险管理负责人
B、研究员
C、基金经理
D、交易部负责人
参考答案：C
参考解析：在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是 相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风 险管理职责的实施。
2、识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。
A、拓展经营活动的新业务领域
B、为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C、识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D、识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
参考答案：A
参考解析：积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开 发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系 的性质发生重大变化等所产生的合规风险。
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3、关于操作风险的表述中，下列错误的是（ ）。
A、操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错
B、操作风险是全公司所有部门要应对的风险
C、操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险
D、操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险
参考答案：A
参考解析：操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效， 或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续 风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险。
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