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1、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。
A、基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B、基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
C、基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
D、基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
参考答案：D
参考解析：基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利 益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。
2、以下关于职业道德的表述，正确的是（ ）
A、职业道德有助于提高道德素养，但无助于提高从业人员业务能力
B、职业道德有助于提高从业人员道德观，但无助于其树立正确的世界观、人生观和价值观
C、职业道德有助于调整从业人员和服务对象之间的关系以及从业人员的内部关系
D、职业道德有助于增强企业凝聚力，但无助于促进行业发展
参考答案：C
参考解析：加强职业道德建设，不仅有利于从业人员提高业务能力，而且也有利于从业人员在追求业绩的同时坚守道德底线，提升职业素质。加强职业道德建设，可以帮助从业人员树立正确的世界观、人生观、价值观和道德观，全面提高从业人员的思想道德品质。职业道德不仅调整从业人员的内部关系，加强职业内部人员的凝聚力；而且它也调整从业人员与其服务对象之间的关系，用以塑造本职业从业人员的形象。逐步形成“为客户服务，对单位负责，为行业争光”的职业道德风尚，进而提高行业服务质量，促进行业健康发展。
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3、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，下列做法错误的是（ ）。
A、基金销售人员应公平对待投资者
B、基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种
C、当基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时，应当确保投资者的利益优先
D、基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料
参考答案：D
参考解析：销售业务控制要求宣传推介材料必须经过审核。故D项说法错误。
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