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2022年基金从业《法律法规》模拟试题练习二十三

来源:233网校 2022-12-27 00:00:01

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1、基金经理任职应当具有( )年以上证券投资管理经历。

A、1

B、2

C、3

D、4

参考答案:C
参考解析:

基金经理任职应当具备以下条件:

①取得基金从业资格;

②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试;

③具有3年以上证券投资管理经历;

④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和 基金从业人员的情形;

⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

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2、依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是( )。

A、检查

B、调查取证

C、刑事处罚

D、限制交易

参考答案:C
参考解析:依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:①检 查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。
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3、下列需要基金托管人出具托管人报告的是( )。

Ⅰ.基金季度报告

Ⅱ.基金临时报告

Ⅲ.基金半年度报告

Ⅳ.基金年度报告

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:基金托管人在基金半年度报告及年度报告中出具托管人报告,对报告期内托管人是否尽职尽 责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明。

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