1、私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是()。
A、合伙协议条款应当包括合伙人会议
B、合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担
C、合伙协议条款应当包括信息披露制度
D、合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
2、中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施()。
Ⅰ、对基金机构现场检查,要求其报送有关业务资料
Ⅱ、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅲ、对于操纵证券市场的当事人,限制其证券买卖
Ⅳ、对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
3、公募基金管理人申请募集基金时,应向中国证监会提交的募集申请文件包括()。
Ⅰ、律师事务所出具的法律意见书
Ⅱ、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案
Ⅲ、会计师事务所出具的审计报告
Ⅳ、基金募集申请报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析:申请募集基金应提交的主要文件包括:①基金募集申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件等。
试题不够刷?233网校基金从业资格考试免费题库,海量试题任你刷!基金考试章节习题/易错题/真题免费刷(点击进入)