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2023年基金从业《法律法规》预习基础练习题十三

来源:233网校 2023-01-13 00:00:00

1、A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会以下说法正确的是()。

A、该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过

B、该次基金份额持有人大会可以采取通信方式

C、A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项

D、该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

参考答案:B
参考解析:

A项说法错误,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

B项说法正确,依据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通信等方式召开。

C项说法错误,召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

D项说法错误,基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。

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2、C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开,A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序,以下说法正确的是()。

A、再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别

B、该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开

C、此次审议事项,仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过

D、由于首次召集失败,再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式

参考答案:B
参考解析:

A项说法错误,B项说法正确,基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开。

C项说法错误,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

D项,《证券投资基金法》无此规定。

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3、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。

A、安全保管基金财产

B、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、编制基金财务会计报告

参考答案:D

参考解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;⑪中国证监会规定的其他职责。

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