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2023年基金从业《法律法规》模拟练习题十八

来源:233网校 2023-01-18 00:00:02

对于私募基金从业人员,以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是()。

Ⅰ、私下接受客户委托买卖证券期货

Ⅱ、依照基金合同的约定,对私募基金进行托管

Ⅲ、不设立募集账户,要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户

Ⅳ、利用基金管理人的商业机会为自己牟利

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。把忠诚廉洁落实到勤勉尽责的执业活动中。
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下列做法,违反基金职业道德的是()。

A、相同费率的服务下,基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行

B、基金经理管理多只基金,其家属投资500万元申购了其中一只基金,基金经理只安排该基金进行新股认购,以提高投资业绩

C、基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动

D、基金经理极度自信,认购200万元自己管理的基金

参考答案:B
参考解析:

公平对待客户,是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。故B项违反了此要求

插入模块

关于基金的宣传推介,以下不合规的是()。

A、客户经理制作的基金营销卖点

B、基金公司制作的基金微信宣传推介材料

C、基金评级机构对基金的评级说明

D、代销银行对基金的投资风险提示

参考答案:A

参考解析:基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。故A项说法错误。

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