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2023年基金从业《法律法规》模拟练习题二十七

来源:233网校 2023-01-27 00:00:01

关于QDII、基金的申购赎回,投资者甲认为,由于境外交易所的开市时间不同,因此QDII、基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同;投资者乙认为,QDII、基金的申购赎回与一般开放式基金相同,在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是()。

A、甲、乙的观点都错误

B、甲、乙的观点都正确

C、甲的观点正确,乙的观点错误

D、甲的观点错误,乙的观点正确

参考答案:A

参考解析:QDII、基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的相同点:

(1)申购和赎回渠道。

(2)申购和赎回的开放时间(甲说法错误)。

(3)QDII、基金申购和赎回的原则与程序,申购份额和赎回金额的确定,巨额赎回的处理办法等都与一般开放式基金类似。

一般情况下,基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况(乙说法错误)。

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下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有()。

Ⅰ、发放红利

Ⅱ、基金份额登记,确认基金交易

Ⅲ、建立并管理投资者基金份额账户

Ⅳ、对基金进行估值核算

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:基金注册登记机构的主要职责

(1)建立并管理投资者基金份额账户;

(2)负责基金份额登记,确认基金交易;

(3)发放红利;

(4)建立并保管基金投资者名册;

(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

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关于公募基金信息披露的制度体系,以下表述中错误的是()。

A、基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布

B、基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则

C、基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布

D、司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分

参考答案:C

参考解析:中国基金业协会负责制定和实施行业自律规则。

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