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2023年基金从业《法律法规》模拟练习题三十一

来源:233网校 2023-01-31 00:00:00

公募基金份额发售前,基金托管人需在指定网站上登载的文件包括()。

Ⅰ、基金份额发售公告

Ⅱ、基金合同

Ⅲ、基金托管协议

Ⅳ、基金招募说明书

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:基金托管人在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

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以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是()。

Ⅰ、对基金份额持有人权益产生重大影响

Ⅱ、对基金份额的价格产生重大影响

Ⅲ、对基金管理人的利益产生重大不利影响

Ⅳ、对基金托管人的利益产生重大不利影响

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:对于重大性的界定,我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准,即“影响投资者决策标准”或者“影响证券市场价格标准”。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件。

插入模块

关于货币市场基金偏离度,以下表述错误的是()。

A、当负偏离度绝对值超过0.25%时,基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务

B、当负偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失

C、当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该暂停接受赎回

D、在中期报告和年度报告中,基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息

参考答案:C

参考解析:C项,当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当暂停接受“申购”并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值控制在0.5%以内。当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时,基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。基金管理人应按照合同中约定前述情形及处理方法并履行信息披露义务。

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