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2023年基金从业《法律法规》模拟练习题三十七

来源:233网校 2023-02-06 00:01:18

关于私募基金推介,以下做法正确的是()。

A、对低风险的项目,可以在推介时向投资者承诺本金不受损失

B、为帮助投资者谋求高收益,建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资

C、先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估,才能推介与其相匹配的私募基金

D、先通过公开方式征集意向投资者,再根据合格投资者的标准行为进行筛选

参考答案:C

参考解析:私募基金募集应当履行下列程序:①特定对象确定;②投资者适当性匹配;③基金风险揭示;④合格投资者确认;⑤投资冷静期;⑥回访确认。

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某年年初某银行为投资人甲完成基金开户,风险承担能力测评后,甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金,当年年中甲拟申购B债券基金,该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务,根据相关规定,在B产品的销售中,该银行未完全履行哪项业务()

A、投资者风险承受能力测评义务

B、适当推荐产品义务

C、投资者身份识别义务

D、告知说明义务

参考答案:D

参考解析:由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化,导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的,基金募集机构要将不匹配情况告知投资者,并给出新的匹配意见。

插入模块

关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是()。

A、C2为风险承受能力最低的类型

B、C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失

C、没有风险意识度的投资者类型为C4

D、C1风险类型投资者可以认购货币市场基金

参考答案:D

参考解析:普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为C1、C2、C3、C4、C5,其中C1含风险承受能力最低类别。

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