您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规模拟试题

2023年基金从业《法律法规》冲刺练习题一

来源:233网校 2023-02-16 15:40:35

某基金管理公司遇到下四项风险事件,其中与市场风险无关的事件是()。

A、由于股指期货价格不利波动,使得投资组合面临亏损

B、由于收益率水平上升,使得持仓债券估值大幅下跌

C、由于上市公司年报披露亏损,使得持仓个股股价下跌

D、由于市场交易量不足,导致不能以合理价格及时卖出持仓股票

参考答案:D

参考解析:市场风险是指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动,使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险,或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。D属于流动性风险。

10元领课:1万+考生领取成功!基金真题考点班0元免费学!考前冲刺锁分必备!即领即学>>
2免费刷题:233网校APP免费提供章节练习,历年真题,模拟试题,易错题等。点击下载APP>

关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责,以下表述错误的是()。

A、审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B、授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责

C、组织实施重大风险的解决方案

D、制定公司风险管理战略和风险应对策略

参考答案:C

参考解析:董事会对有效的风险管理承担最终责任,履行的风险管理职责是:确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略;审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案(C错误),批准公司基本风险管理制度;审议公司风险管理报告;可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

插入模块

关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙认为,风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益,对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法,下列判断正确的是()。

A、投资者甲的看法错误,投资者乙的看法错误

B、投资者甲的看法错误,投资者乙的看法正确

C、投资者甲的看法正确,投资者乙的看法正确

D、投资者甲的看法正确,投资者乙的看法错误

参考答案:A

参考解析:“为充分保护基金份额持有人的利益”,促进公司和行业持续、健康、稳定发展,基金管理人应强化风险意识,增强风险防范能力,建立全面的风险管理体系。故投资者甲和乙说法错误

试题不够刷?233网校基金从业资格考试免费题库,海量试题任你刷!基金考试章节习题/易错题/真题免费刷(点击进入)

基金从业备考攻略

对于很多零基础、备考时间紧张、自控力不强的考生,可以来233网校跟着老师一起学!不仅可以节省备考时间,还可以起到系统学习的作用,让备考事半功倍!

基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题
巩固阶段——冲刺串讲班+真题考点班+题库历年真题   冲刺班用更短的时间梳理大量的考点,可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班和题库历年真题则可以帮助我们模拟真实考试的感觉
冲刺阶段——模考金题班+题库模拟题+题库点题   套卷练习,提升做题速度和做题准确率

精华考点>>【高频考点打卡集训】【60s速记考点清单背诵

资料领取>>【黄金备考资料免费领取】【APP资料包一键下载

疯狂刷题>>【答题闯关赢题库会员】【大数据题库免费在线刷题

相关阅读

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料