中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（）。
A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B、违法开展经营活动
C、涉嫌证券期货违法
D、涉嫌证券期货犯罪
参考解析：根据题意可知，该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查，所遭受的处罚。
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。
A、证明投资者的财产已经由托管人托管
B、协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
C、证明对基金管理人的投资能力的认可
D、反映了基金管理人持续合规经营
参考解析：基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故ACD错误。
基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（）。
Ⅰ、向中国证监会提交基金募集注册申请
Ⅱ、收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后，组织基金发行，发布基金发售公告等法律文件
Ⅲ、在基金募集完成后，向中国证监会提交备案申请和验资报告
Ⅳ、在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内，发布基金合同生效公告
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考解析：基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。故Ⅳ、项错误
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