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2023年基金从业《法律法规》章节练习题(9.23)

来源:233网校 2023-09-23 00:00:03

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2023年基金从业《法律法规》章节练习题

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公募基金行业规范的内容不包括()。

A.信息披露

B.投资者的投资能力

C.利润分配

D.投资限制

参考答案:B
参考解析:

公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金,公募基金一般在法律和监管部门的严格监管下,有着【信息披露、利润分配、投资限制】等行业规范。

私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金,私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集,对投资者的投资能力有一定的要求,同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活。

(  ),以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业,尤其是高新技术企业,帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格,从而使资本增值。

A.证券投资基金

B.风险投资基金

C.对冲基金

D.另类投资基金

参考答案:B
参考解析:

【风险投资基金】,又叫创业基金,也可以看作私募股权基金的一种,它以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业,尤其是高新技术企业,帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格,从而使资本增值。

私募股权投资基金通过(  )等方式,出售持股获利。

Ⅰ.上市

Ⅱ.并购

Ⅲ.管理层回购

Ⅳ.合并

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

股权投资基金,又称“私人股权投资基金”或“私募股权投资基金”是指对非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制,即通过【上市、并购或管理层回购】等方式,出售持股获利。

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