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2023年基金从业《法律法规》章节练习题(10.17)

来源:233网校 2023-10-17 00:00:09

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2023年基金从业《法律法规》章节练习题

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美国第一只开放式公司型基金是()。

A.苏格兰美国投资信托

B.马萨诸塞投资信托基金

C.海外及殖民地政府信托

D.马萨诸塞金融服务公司

参考答案:B
参考解析:

1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

在英国和我国香港特别行政区,证券投资基金被称为()。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资基金

D.证券投资信托基金

参考答案:B
参考解析:

世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同,证券投资基金在美国被称为“共同基金”,在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”,在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”,在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。

A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括()。

I没有谨慎勤勉地履行管理人职责

II没有独立自主地进行投资决策

III根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问

IV依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

A.I、II

B.III、IV

C.II、IV

D.I、III

参考答案:B
参考解析:

III项,投资决策权不得转让。

IV项,管理人委托投资顾问提供投资建议服务,依法应承担的责任不因委托而免除。

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