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2023年基金从业《法律法规》章节练习题
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我国《证券投资基金法》于()开始实施。
A.2003年7月14日
B.2005年1月1日
C.2002年8月1日
D.2004年6月1日
2003年10月28日,十届全国人大常委会第五次会议审议通过《中华人民共和国证券投资基金法》并于【2004年6月1日】施行,基金业的法律规范得到重大完善。
(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
1998年3月27日,经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”,由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
从2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括()。
Ⅰ、加强私募机构的规范和清理
Ⅱ、规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
Ⅲ、对基金管理公司业务实施风险压力测试
Ⅳ、规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、IV
D.I、II、III
A项正确:
从2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
(1)加强私募机构的规范和清理;
(2)规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务;
(3)规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品;
(4)对基金管理公司业务实施风险压力测试;
(5)专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元;
(6)基金产品呈现货币化、机构化特点。
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