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2023年基金从业《法律法规》章节练习题
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我国基金市场的监管主体是（ ）。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.中国基金业协会
D.中国证券业协会
依据《证券法》和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即【中国证监会】是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?（ ）
A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
B.对基金管理公司高级管理人员的日常监管
C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D.对日常监管中发现的重大问题进行处置
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。
监管机构对基金机构检查的主要内容包括()。
Ⅰ．合规监控
Ⅱ．风险管理
Ⅲ．内部稽核
Ⅳ．行为规范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
中国证监会可以根据实际情况，定期或不定期地对基金机构的【合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范】等方面进行检查。
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