2023年12月16日基金从业资格考试在即，基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节重要考点的练习试题，希望可以以帮助大家巩固知识点！基金从业考试不难，但是也需要我们认真对待！【立即进入>>基金从业题库刷题】
2023年基金从业《法律法规》章节练习题
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今日练习的章节为：第五章基金职业道德
关于职业道德与职业素质，说法正确的是（ ）。
A.加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力
B.职业素质只包括专业技能
C.职业道德可以教化从业人员坚持原则
D.职业道德只具有教化功能不具有评价功能
A项，加强职业道德建设，不仅【有利于从业人员提高业务能力】，而且也有利于从业人员在追求业绩的同时坚守道德底线，提升职业素质。
B项，职业素质既包括专业技能，【也包括道德素养】。
D项，职业道德具有评价和教化的功能，可以培养从业人员的职业情感、【评价从业人员的职业行为】。
下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。
A.基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益
B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
C.基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者
D.为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
基金行业属于智力服务型行业，基金从业人员的职业技能如何，直接关系客户的利益和整个行业的形象。例如，基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系客户的收益；基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的产品销售给合适的投资者；负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为。【因此，基金从业人员必须具备能够胜任专业工作的职业技能，并审慎开展相关活动。】
下列属于基金从业人员诚实守信要求的有()。
Ⅰ不得欺诈客户
Ⅱ不得从事与投资人利益相冲突的业务
Ⅲ不得进行内幕交易和操纵市场
Ⅳ对于同行不得进行不正当竞争
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括()。
Ⅰ．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ．基金从业人员所在机构的内部规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
基金职业道德教育的途径包括()。
Ⅰ岗前职业道德教育
Ⅱ岗位职业道德教育
Ⅲ后续职业道德教育
Ⅳ基金业协会的自律
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金职业道德教育的途径多种多样，主要有岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型和社会各界持续监督。
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