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2024年基金从业《法律法规》考点打卡(3.26):对公募基金募集和销售活动的监管

来源:233网校 2024-03-26 00:13:27

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2024年基金从业《法律法规》考点打卡

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2024年基金从业《法律法规》考点内容巩固

今日考点:对公募基金募集和销售活动的监管

考点归属:第四章第四节 对公开募集基金活动的监管

考点内容:

(1)公开募集基金的注册:不进行实质性审核,只进行合规性审查

(2)注册文件:


(3)基金注册的审查:收到准予注册文件起6个月内审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。

2024年基金从业《法律法规》考点试题练习

1、以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书的是()。

A. 基金宣传推介材料

B. 基金招募说明书

C. 托管协议

D. 基金合同

参考答案:A
参考解析:依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

2、申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。

A. 基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

B. 基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

C. 发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

D. 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

参考答案:D
参考解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:(1)申请报告;(2)基金合同草案;(3)基金托管协议草案;(4)招募说明书草案;(5)律师事务所出具的法律意见书;(6)中国证监会规定提交的其他文件。
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