2024年基金从业《法律法规》章节题练习：第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理

1、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（  ）原则。

A. 业务与信息隔离

B. 公司的统一性和完整性

C. 公平对待

D. 经营运作公开、透明

2、股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料体现了基金管理公司治理的（  ）原则。

A. 业务与信息隔离

B. 股东诚信与合作

C. 长效激励约束

D. 公司独立运作

3、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括( )。

A. 展现良好的职业操守

B. 区别对待股东和客户

C. 维护公司的独立性和完整性

D. 完善内部控制制度和流程

4、下列关于基金管理公司独立运作原则的说法，错误的是( )。

A. 基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C. 不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

D. 董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

5、下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是( )。

A. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B. 公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性

C. 在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益

D. 公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送