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2024年基金从业《法律法规》易错题练习(5.17)

来源:233网校 2024-05-17 00:09:39

2024年基金从业资格考试备考,基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节考前易错题的练习试题,希望可以以帮助大家巩固知识点!基金从业考试不难,但是也需要我们认真对待!

2024年基金从业《法律法规》易错题练习

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1-基金销售人员在向投资者推介基金时应首先( )。

A.自我介绍

B.出示基金销售人员身份证明

C.出示基金从业资格证明

D.以上都是

参考答案:D
参考解析:基金销售人员在向投资者推介基金时应首先【自我介绍】并出示【基金销售人员身份证明】及【从业资格证明】。

2-基金销售人员陈述基金的过往业绩应当( )。

A.提供业绩信息的原始出处

B.不片面夸大过往业绩

C.不预测未来业绩

D.以上都是

参考答案:D
参考解析:基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并【提供业绩信息的原始出处】,【不得片面夸大过往业绩】,也【不得预测所推介基金的未来业绩】。

3-基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续,不得( )。

A.接受投资者现金

B.以个人名义接受投资者款项

C.收取额外费

D.以上都是

参考答案:D
参考解析:基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,【不得接受投资者的现金】,【不得以个人名义接受投资者的款项】。

基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,【不得收取其他额外费用】,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

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