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-2024年基金从业《基金法律法规》章节练习题-
今日练习章节为：第4章第2节基金监管机构和行业自律组织
1、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。
A. 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
B. 对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
D. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
参考答案：B
参考解析：证券基金机构监管部的主要职责有：
①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；
②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；
③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；
④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金销售机构的监管；
⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；
⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；
⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。
B项属于基金业协会的职责。
2、下列中国证监会工作人员的哪种行为，不需要承担法律责任？（ ）
A. 利用职务牟取私利
B. 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财物
C. 公正廉洁，接受监督
D. 收受他人财物
参考答案：C
参考解析：中国证监会工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，应当承担相应的法律责任。
3、对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是( )。
A. 中国证监会机构部
B. 分支机构所在地证监局
C. 母机构所在地证监局
D. 以上都是
参考答案：B
参考解析：各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
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