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-2024年基金从业《基金法律法规》章节练习题-
今日练习章节为：第4章第3节对基金机构的监管
1、依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有( )。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。
2、自然人作为公募基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于( )人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。
A. 1000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 1亿元
参考答案：B
参考解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。
3、出现下列( )情形时，公开募集基金管理人的职责终止。
Ⅰ．被依法取消基金管理资格
Ⅱ．被基金份额持有人大会解任
Ⅲ．被依法撤销
Ⅳ．依法宣告破产
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：
①被依法取消基金管理资格；
②被基金份额持有人大会解任；
③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
④基金合同约定的其他情形。
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