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2024年基金从业《基金法律法规》章节练习题:第4章第4节

来源:233网校 2024-08-06 00:51:23

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-2024年基金从业《基金法律法规》章节练习题-

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今日练习章节为:第4章第4节对公开募集基金活动的监管

1、基金管理人自募集期限届满之日起(  )日内聘请法定验资机构验资。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

参考答案:B
参考解析:基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

2、公开募集基金的基金合同的内容不包括( )。

A. 募集基金的目的和基金名称

B. 基金的运作方式

C. 基金管理人、基金托管人的名称和住所

D. 风险警示内容

参考答案:D
参考解析:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:①募集基金的目的和基金名称;②基金管理人、基金托管人的名称和住所;③基金的运作方式;④封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;⑥基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;⑦基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;⑨基金收益分配原则、执行方式;⑩基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;⑪与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;⑫基金财产的投资方向和投资限制;⑬基金资产净值的计算方法和公告方式;⑭基金募集未达到法定要求的处理方式;⑮基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;⑯争议解决方式;⑰当事人约定的其他事项。D项为基金招募说明书的内容。

3、以下属于基金募集申请材料的有( )。

Ⅰ.申请报告

Ⅱ.基金合同草案

Ⅲ.招募说明书草案

Ⅳ.上市公告书

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

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