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2024年基金从业《基金法律法规》章节练习题:第22章第6节

来源:233网校 2024-08-27 00:51:06

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-2024年基金从业《基金法律法规》章节练习题-

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今日练习章节为:第22章第6节私募投资(非公开募集)基金销售行为规范

1、合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的(  )。

A.风险识别能力和综合财务能力

B.综合财务能力和风险偏好

C.风险偏好和风险承担能力

D.风险识别能力和风险承担能力

参考答案:D
参考解析:合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力,其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

2、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于(  ),且自基金清算终止之日起不得少于(  )。

A.5年,10年

B.10年,20年

C.20年,10年

D.10年,5年

参考答案:C
参考解析:销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于20年,且自基金清算终止之日起不得少于10年。

3、销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户,用于( )。

Ⅰ.统一归集私募基金募集结算资金

Ⅱ.向投资者分配收益

Ⅲ.给付赎回款项

Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户,用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。

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