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-2024年基金从业《基金法律法规》章节练习题-
今日练习章节为：第25章第3节内部控制制度
1、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.经营理念
D.部门业务规章
参考答案：ABC
参考解析：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
2、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。
A.基本管理制度
B.部门业务规章
C.内部控制大纲
D.内部风险控制制度
参考答案：ABC
参考解析：公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
3、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的( )原则。
A.审慎性
B.全面性
C.适时性
D.合规性
参考答案：ABC
参考解析：基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。其中，适时性原则是指内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
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