2024年基金从业《基金法律法规》章节练习题：第26章第1节

1、下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。

A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为

B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

C.合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

2、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。

A.立法机关和证监会发布的基本法律规则

B.公司章程所制定的各种法规

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

3、下列关于合规管理部门的独立性，说法正确的有（）。

Ⅰ 合规管理部门在公司内部享有正式的地位

Ⅱ 合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性

Ⅲ 合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突

Ⅳ 合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ