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2024年基金从业《基金法律法规》模拟练习题
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2、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）。
A.海外及殖民地政府信托
B.苏格兰美国投资信托
C.马萨诸塞投资信托基金
D.英国投资信托
3、美国监管证券投资基金的法律有( )。
Ⅰ．《1933年证券法》
Ⅱ．《1934年证券交易法》
Ⅲ．《1940年投资公司法》
Ⅳ．《1940年投资顾问法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《1933年证券法》(Securities Act of 1933)要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
《1934年证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)要求共同基金的销售商要受证券交易委员会(SEC)的监管，并且置于全美证券商协会(NASD)的管理权限之下，NASD对广告和销售设有具体规则。
《1940年投资公司法》(Investment Advisers Act of 1940)和《1940年投资顾问法》(Investor Advisers Act of 1940)是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。
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