1、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
2、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
3、中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
4、2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
5、私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。
6、设立公募基金管理公司的条件（数字相关要求）
注册资本 | 注册资本不低于1亿，且为实缴资本。 |
主要股东 | （1）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。 （2）《证券投资基金管理公司管理办法》规定的主要股东：指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25％的股东。 （3）《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》：基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。 |
取得资格法定人数 | 设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。 |
其他 | （1）中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 （2）基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 |
7、基金管理人对一般违法违规行为（基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定等）整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
8、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。（托管人一样）
9、公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
10、基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额50％的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于3个月(货币市场基金除外)，并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。
11、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
12、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的．应当向中国证监会重新提交注册申请。
13、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
14、基金宣传推介材料
检查 | 备案 | |
基金管理人的基金宣传推介材料 | 基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书 | 向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案 |
其他基金销售机构的基金宣传推介材料 | 经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书 | 自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案 |
15、代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。
16、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
17、基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。
18、私募基金合格投资者
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（1）净资产不低于1000万元的单位；
（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
19、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
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