【考点1】道德与法律的联系与区别
（1）联系：目的一致、内容转化、功能互补、互相促进。
（2）区别
法律 | 道德 | |
表现形式 | 文字载体 | 成文/不成文都可，无特定形式 |
内容结构 | 权利义务 | 义务 |
调整范围 | 外在行为和结果的合法化 | 外在行为和结果+内在精神世界和心理动机 |
调整手段 | 国家强制力 | 社会舆论、传统习俗和内心信念 |
真题练习：关于道德与法律的区别，下来表述错误的是（）。
A、法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式
B、一般认为，法律调整的范围比到底调整的范围更为广泛
C、法律以权利义务为内容，而到底一般只以义务为内容
D、法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要以考社会舆论等力量实现其约束力
【考点2】职业道德的特征
（1）特殊性：与一般社会道德的关系：特殊与一般、个性与共性，是具体化的社会道德
（2）继承性：基本内容保持相对稳定性和连续性
（3）规范性：具有完整的规范结构和有保证的约束力
（4）具体性
【考点3】不得进行内幕交易和操纵市场的含义及基本要求
（1）不得进行内幕交易
含义：利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
构成要素：①来源可靠的信息；②“重要”的信息；③“非公开”的信息。
基本要求：基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
（2）不得操纵市场
含义：通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
构成要素：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。
基本要求：基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益，不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。
【考点4】专业审慎的含义及基本要求
含义：基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
基本要求：持证上岗；持续学习；审慎开展执业活动。
【考点5】忠诚尽责含义及基本要求
（1）含义
忠诚：基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。
尽责：指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，勤勉履行岗位职责。
（2）基本要求
①忠诚廉洁：基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。
②勤勉尽责：基金从业人员以高度负责的态度、勤勉的敬业精神履行岗位职责，从事执业活动。
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