【考点1】督察长职责
（1）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。
（2）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
（3）对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。
（4）向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
（5）及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
（6）保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。
【考点2】独立董事
根据相关法律法规，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过：
（1）公司及基金投资运作中的重大关联交易；
（2）公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
（3）公司管理的基金的半年度报告和年度报告；
（4）法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
真题练习：根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列独立董事的描述中，正确的是（）。
A、独立董事人数不得少于5人
B、独立董事必须独立于股东于其他董事，但可以由职工兼任
C、独立董事审议公司重大关联交易，应当经过1/2以上的独立董事通过
D、独立董事不得少于董事会人数的1/3
（1）公司及基金投资运作中的重大关联交易；
（2）公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
（3）公司管理的基金的半年度报告和年度报告；
（4）法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
【考点3】机构设置的原则
相互制约和不相容职责分离原则 | 基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。 |
授权清晰原则 | 基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。 |
适时性原则 | 基金公司制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营管理、组织结构的变化等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 |
真题练习：基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的该帮及时进行相应的修改和完善体现基金公司（）。
A、独立性原则
B、全面性原则
C、最高性原则
D、适时性原则
【考点4】具体机构设置
专业委员会 | 部门设置情况 |
①投资决策委员会 ②产品审批委员会 ③风险控制委员会 ④运营估值委员会 | ①投资、研究、交易部门 ②产品营销部门 ③合规与风险部门 ④后台运营部门 ⑤其他支持性部门 |
【考点5】风险管理的原则
（1）最高性原则；
（2）全面性原则；
（3）权责匹配原则；
（4）独立性原则；
（5）定性和定量相结合原则；
（6）适时性原则。
【考点6】基金管理人风险管理的风险分类
投资风险 | ①市场风险：指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。 ②流动性风险：指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。 ③信用风险：指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌，以及因交易对手违约而产生的风险。 |
操作风险 | 指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险。 |
业务持续风险 | 指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。 危机处理应遵循的原则：完备性原则、预防为主的原则、及时报告原则、优先性原则、相互协作原则、尽快恢复原则、积极沟通原则、认真总结的原则。 |
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