法定组织形式 | （1）基金管理人由依法设立的公司或合伙企业担任 （2）公募基金的管理人只能由基金管理公司或证监会核准的其他机构担任 （3）管理公募基金的基金管理公司的审批 （4）公募基金管理公司募集资金巨大，社会影响面广，其设立需要经过严格的审批 （5）证监会收到设立申请之日起6个月内作出批复 （6）基金管理公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，须经证监会批准，证监会 |
设立条件 （公开募集基金管理公司） | （1）有符合规定的公司章程 （2）注册资本不低于1亿元人民币，且为实缴资本 （3）主要股东（股权比例最高且≥25%）的业绩、财务状况及社会信誉良好，资产规模达到国务院标准，最近3年没有违法记录。主要股东为法人/其他组织：净资产不低于2亿元；主要股东为自然人：金融资产不低于3,000万元；从业年限10年以上 （4）拟任高管、业务人员不少于15人，并取得从业资格 （5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 （6）有符合要求的营业场所、安全防范设施等 （7）有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度、风险控制制度等 |
董事、监事、高级管理人员 | （1）熟悉证券投资法律法规；3年以上金融相关工作经历 （2）高管还应具备基金从业资格 |
基金经理 | （1）取得基金从业资格 （2）通过证券投资法律知识考试 （3）3年以上证券投资管理经历 （4）没有法律规定的不得担任董事、监事、经理和从业人员的情形 （5）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等部门的行政处罚 |
有下列情形之一的，不得担任董、监、高和其他从业人员： （1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的 （2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高管，自该公司、企业破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的 （3）个人所负债务数额较大，到期未清偿的 （4）因违法行为被开除的基金管理人、托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员或国家机关工作人员 （5）因违法行为被吊销执业证书或被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员 | |
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